Курс: «Система менеджмента противодействия коррупции (ISO 37001): Разработка, внедрение, оценка рисков и внутренний аудит»
Продолжительность: 3 дня (24 академических часа)
Формат: Интенсив (лекции + практические воркшопы + разбор реальных кейсов и документов)
Целевая аудитория: Комплаенс-офицеры, руководители антикоррупционных служб, юристы, специалисты по безопасности, внутренние аудиторы, члены Риск-комитетов и высшее руководство организаций.
Учебная программа курса
Модуль 1. Основы ISO 37001 и Формирование Антикоррупционной Политики
- Структура высокого уровня (HLS) и принципы ISO 37001
- Контекст организации и заинтересованные стороны: Анализ внешних и внутренних факторов коррупционной уязвимости.
- Лидерство и корпоративная культура:
o Роль органа управления (Совет директоров) и Высшего руководства («Tone at the Top»).
o Полномочия, независимость и статус Функции комплаенс-контроля (Compliance Officer). - Антикоррупционная политика: Разработка, утверждение и доведение до персонала и контрагентов.
Модуль 2. Оценка Коррупционных Рисков (Bribery Risk Assessment)
- Методология идентификации и оценки коррупционных рисков:
o Определение уязвимых бизнес-процессов (закупки, продажи, взаимодействие с госорганами, благотворительность, лицензирование).
• Критерии оценки: Вероятность возникновения и тяжесть последствий (финансовые, юридические, репутационные). - Разработка мер минимизации рисков (Risk Mitigation): Предупредительные и выявляющие механизмы контроля.
- Практикум 1: Составление Реестра и Матрицы коррупционных рисков для критических процессов организации (например, процесс государственных/корпоративных закупок).
Модуль 3. Процедуры Комплаенс-Контроля и Операционные Механизмы
- Комплексная проверка (Due Diligence):
o Проверка контрагентов, поставщиков, бизнес-партнеров и посредников.
o Проверка кандидатов при приеме на работу и назначении на рисковые должности. - Финансовые и нефинансовые меры контроля: Разделение полномочий, двойная подпись, ограничения по наличным расчетам, логистический контроль.
- Подарки, знаки внимания, гостеприимство и пожертвования: Разработка регламента и реестра учета подарков/представительских расходов.
Модуль 4. Внутренний Аудит (ISO 37001 / ISO 19011)
- Внутренний аудит по ISO 19001
- Реагирование и проведение внутренних проверок (Расследования)
- Несоответствия и корректирующие действия: Формулирование вычислений, устранение системных брешей в контроле.
Модуль 5. Итоговая аттестация
Экзамен: Тестирование по требованиям стандарта ISO